Sacombank SBJ bị thanh tra NHNN chỉ ra tồn tại về phòng chống rửa tiền

Thanh tra NHNN Khu vực 2 vừa chỉ ra một số tồn tại tại Sacombank SBJ liên quan đến phòng chống rửa tiền, hoạt động mua vàng nguyên liệu từ khách hàng cá nhân và duy trì điều kiện sản xuất vàng trang sức mỹ nghệ.

Sacombank SBJ được ghi nhận gì sau thanh tra?

Theo kết luận thanh tra, doanh nghiệp cơ bản chấp hành các quy định trong hoạt động kinh doanh vàng. Cụ thể, Sacombank SBJ đáp ứng điều kiện sản xuất, mua bán, gia công, xuất khẩu vàng trang sức mỹ nghệ; chấp hành quy định về điều kiện hoạt động và trách nhiệm của doanh nghiệp kinh doanh mua bán vàng miếng.

Doanh nghiệp cũng thực hiện chế độ báo cáo hoạt động kinh doanh vàng theo quy định, đồng thời chấp hành quy định về kế toán, lập và sử dụng hóa đơn, chứng từ trong hoạt động kinh doanh vàng.

Sacombank SBJ là doanh nghiệp nào?

Sacombank SBJ là doanh nghiệp do Ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín (Sacombank) sở hữu 100% vốn.

Phòng chống rửa tiền: đã làm gì, còn vướng gì?

Trong lĩnh vực phòng, chống rửa tiền, cơ quan thanh tra đánh giá Sacombank SBJ cơ bản thực hiện đúng quy định pháp luật. Công ty đã ban hành, cập nhật và nghiên cứu sửa đổi, bổ sung quy trình nội bộ; tổ chức đào tạo; phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro; đồng thời rà soát, kiểm tra giao dịch khách hàng.

Tuy nhiên, kết luận thanh tra cũng nêu doanh nghiệp còn sai sót trong việc thu thập hồ sơ nhận biết khách hàng phục vụ công tác phòng, chống rửa tiền.

Những nội dung nào cần khắc phục?

Cơ quan thanh tra lưu ý thêm một số tồn tại liên quan đến việc duy trì điều kiện sản xuất vàng trang sức mỹ nghệ và hoạt động mua vàng nguyên liệu từ khách hàng cá nhân.

Từ kết quả thanh tra, Thanh tra NHNN Khu vực 2 đã báo cáo, đề xuất NHNN Khu vực 2 có văn bản phối hợp với các cơ quan chức năng để theo dõi, quản lý các vấn đề còn tồn tại, góp phần ổn định và bảo đảm an ninh thị trường vàng trên địa bàn.

Đồng thời, cơ quan thanh tra đã đưa ra 2 kiến nghị và 3 khuyến nghị yêu cầu Sacombank SBJ thực hiện nhằm bảo đảm hoạt động kinh doanh an toàn, hiệu quả và đúng quy định pháp luật.

Quy mô hoạt động của Sacombank SBJ

Sacombank SBJ được thành lập ngày 18/3/2008, với vốn điều lệ ban đầu 250 tỷ đồng. Người đại diện pháp luật hiện nay là ông Tô Thanh Hiệp.

Doanh nghiệp hoạt động trong nhiều lĩnh vực như sản xuất kim loại màu, kim loại quý; kinh doanh máy móc, thiết bị, phụ tùng; đồng thời cung cấp một số dịch vụ hỗ trợ tài chính như đại lý đổi ngoại tệ và nhận, chi trả ngoại tệ.

Hiện Sacombank SBJ có hơn 150 nhân sự, hơn 10.000 cộng tác viên, sở hữu trên 20 chi nhánh cửa hàng cùng hơn 10.000 điểm liên kết trên cả nước.

Bạn nghĩ sao về kết luận thanh tra này? Comment bên dưới nhé!