Đầu tư ITP bị phạt 225 triệu đồng vì tư vấn đầu tư chứng khoán khi chưa có giấy phép

Đầu tư ITP bị xử phạt hành chính 225 triệu đồng do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Đây là thông tin đáng chú ý với những ai đang theo dõi hoạt động tư vấn đầu tư, pháp lý doanh nghiệp và mức độ tuân thủ quy định trên thị trường.

Theo Quyết định số 197/QĐ-XPHC của Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Công ty CP Đầu tư ITP có trụ sở chính tại 214/47 Nguyễn Oanh, Phường Gò Vấp, TP.HCM bị phạt tiền vì hành vi thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép theo quy định.

Mức xử phạt được áp dụng là 225 triệu đồng, căn cứ tại điểm a khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đi sâu vào hành vi vi phạm, trong khoảng thời gian từ 1/12/2025 đến 1/4/2026, Đầu tư ITP đã đăng tải trên website http://chungkhoanitp.com các báo cáo phân tích mã cổ phiếu. Nội dung các báo cáo này bao gồm phân tích tình trạng hoạt động doanh nghiệp và đưa ra khuyến nghị mua, bán, nắm giữ chứng khoán cho khách hàng.

UBCKNN xác định đây là hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán theo quy định tại khoản 32 Điều 4 Luật Chứng khoán. Tuy nhiên, Đầu tư ITP không phải là công ty chứng khoán, không phải là công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và cũng không được UBCKNN cấp giấy phép thành lập và hoạt động. Vì vậy, việc thực hiện tư vấn đầu tư chứng khoán khi chưa có giấy phép là vi phạm khoản 4 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Không chỉ dừng ở xử phạt hành chính, UBCKNN còn ban hành Quyết định số 218/QĐ-UBCK áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với doanh nghiệp này.

Cụ thể, Đầu tư ITP bị cấm chào bán, phát hành chứng khoán; niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 22/4/2026.

Doanh nghiệp này cũng bị cấm hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán; hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán; giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 22/4/2026.

Đầu tư ITP được thành lập ngày 31/7/2024, do ông Lê Anh Tùng làm đại diện pháp luật. Doanh nghiệp đăng ký hoạt động trong lĩnh vực tư vấn đầu tư (trừ tư vấn tài chính, kế toán, pháp luật).

Vụ việc này một lần nữa cho thấy yếu tố pháp lý, giấy phép và phạm vi hoạt động luôn là điểm cần được kiểm tra kỹ, đặc biệt với các tổ chức cung cấp thông tin, khuyến nghị hay dịch vụ liên quan đến chứng khoán.

Bạn nghĩ sao về mức xử phạt và biện pháp đi kèm trong trường hợp này? Comment bên dưới nhé!