Vừa nhận án phạt kỷ lục 1,1 tỷ đồng, Chứng khoán EVS tiếp tục bị phạt 290 triệu đồng

Ngày 15/04/2025, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 195/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán EVS, địa chỉ tại tầng 3, 6, 9, số 2A phố Đại Cồ Việt, phường Hai Bà Trưng, Hà Nội.

Các hành vi vi phạm của Công ty Cổ phần Chứng khoán EVS bao gồm:

Hành vi thứ nhất, Công ty cung cấp các dữ liệu liên quan đến giao dịch cổ phiếu bao gồm thông tin định danh thiết bị đặt lệnh giao dịch cổ phiếu và chuyển tiền trực tuyến của nhà đầu tư có sai lệch, không đồng nhất giữa các lần cung cấp.

Với hành vi này, Công ty Cổ phần Chứng khoán EVS bị UBCKNN phạt 137,5 triệu đồng, theo quy định tại điểm d, khoản 3, điều 26, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi cung cấp không đầy đủ, chính xác các thông tin về khách hàng theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại điều 89, Luật Chứng khoán.

Hành vi thứ hai của Chứng khoán EVS được UBCKNN phát hiện là từ ngày 5/9/2022 đến ngày 5/9/2024, Công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm Trưởng phòng Môi giới và thực hiện mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Với hành vi này, Công ty Cổ phần Chứng khoán EVS bị UBCKNN phạt 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a, khoản 2, điều 32, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Hành vi vi phạm thứ ba của Công ty Cổ phần Chứng khoán EVS là Công ty không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nộicác tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022. Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2023. Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.

Với hành vi này, Công ty Cổ phần Chứng khoán EVS bị UBCKNN phạt 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a, khoản 4, điều 42, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Với 3 hành vi vi phạm nêu trên, Công ty Cổ phần Chứng khoán EVS phải chịu mức phạt 290 triệu đồng.

Trước đó, ngày 18/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) liên tiếp đưa ra các quyết định thu hồi giấy phép liên quan đến lĩnh vực phái sinh đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán EVS.

Như vậy, chỉ sau gần 3 năm, công ty này đã bị tước hai giấy phép liên quan đến hoạt động phái sinh trên thị trường chứng khoán.

Đáng chú ý, án phạt này đến ngay sau khi EVS vừa bị xử phạt vi phạm hành chính vào ngày 11/12 với tổng số tiền hơn 1,1 tỷ đồng do vướng hàng loạt sai phạm. Ngoài ra, công ty còn bị phạt thêm 40 triệu đồng và bị đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong 2 tháng do chậm trễ trong việc đăng ký thành viên.