Thêm nhiều cá nhân và tổ chức bị UBCKNN xử phạt

Ngày 24/9, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần TICO (Địa chỉ trụ sở chính: 98 Luỹ Bán Bích, phường Tân Thới Hoà, quận Tân Phú, TP HCM, Việt Nam). Công ty này bị phạt 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn đối với các tài liệu như báo cáo tài chính năm 2017, năm 2018 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2017, năm 2018.

Trước đó, căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN cho thấy CTCP Quản lý quỹ Thăng Long không tách biệt về trụ sở, trang thiết bị với các tổ chức kinh tế khác nên UBCKNN xử phạt Quản lý quỹ Thăng Long 50 triệu đồng. Trụ sở làm việc, trang thiết bị của công ty được sử dụng chung và không tách biệt với công ty cổ phần Bamboo Capital tại cùng địa chỉ phòng L14-08B, tầng 14, Trung tâm Vincom, số 72 Lê Thánh Tôn, phường Bến Nghé, Quận 1.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng xử phạt bà Nguyễn Thị Mai Phương, địa chỉ: 17/48 Lưu Văn Tế, phường 4, thành phố Tân An, tỉnh Long An với số tiền 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Bà Nguyễn Thị Mai Phương đã thực hiện mua 15.250 cổ phiếu NNC của Công ty cổ phần Đá Núi Nhỏ vào ngày 12/6/2019 làm tăng số lượng sở hữu từ 1.082.640 cổ phiếu (chiếm tỷ lệ 4,94%) lên 1.097.890 cổ phiếu (chiếm tỷ lệ 5,01% số cổ phiếu có quyền biểu quyết) và trở thành cổ đông lớn nhưng đến ngày 16/8/2019 Sở giao dịch chứng khoán TP HCM mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Phương).

Theo Bình An/ Người đồng hành