Thao túng cổ phiếu BCE qua 8 tài khoản, 5 cá nhân bị cấm giao dịch 2 năm

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 5 cá nhân liên quan đến hành vi thao túng cổ phiếu BCE của Công ty cổ phần Xây dựng và Giao thông Bình Dương.

Phạt 1,5 tỷ đồng do thao túng thị trường chứng khoán

Theo Quyết định số 672/QĐ-XPHC, ông Lê Việt Cường (trú tại phường Long Nguyên, Tp.HCM) bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 16/10/2024 đến ngày 4/3/2025, ông Cường đã sử dụng tổng cộng 8 tài khoản chứng khoán để thực hiện giao dịch thao túng cổ phiếu BCE của Công ty cổ phần Xây dựng và Giao thông Bình Dương.

Trong số này, có 4 tài khoản đứng tên ông Cường, 3 tài khoản mượn của 3 nhà đầu tư khác và 1 tài khoản nhờ người khác đứng tên sở hữu.

Hành vi trên vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán năm 2019, được sửa đổi, bổ sung năm 2024. Theo kết quả kiểm tra và tính toán của cơ quan quản lý, chưa xác định được khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm của ông Cường.

Ngoài mức phạt tiền 1,5 tỷ đồng, theo Quyết định số 674/QĐ-UBCK cùng ngày, UBCKNN áp dụng thêm các biện pháp ngăn chặn đối với ông Cường. Theo đó, cá nhân này bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 10/11/2026; đồng thời bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn.

Bốn cá nhân cho mượn tài khoản bị đình chỉ giao dịch

Không chỉ xử lý người trực tiếp thực hiện hành vi thao túng, UBCKNN còn xử phạt 4 cá nhân có liên quan do cho mượn tài khoản giao dịch chứng khoán hoặc đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác, dẫn đến hành vi thao túng thị trường.

Theo Quyết định số 673/QĐ-XPHC, 4 cá nhân bị xử lý gồm bà Lê Mộng Thái Thương, bà Lê Mộng Trúc Quỳnh, bà Trương Kim Duyên và bà Nguyen Susan Ha.

Trong đó, bà Lê Mộng Thái Thương, bà Lê Mộng Trúc Quỳnh và bà Nguyen Susan Ha đã cho ông Lê Việt Cường mượn tài khoản chứng khoán để giao dịch. Bà Trương Kim Duyên đứng tên sở hữu chứng khoán hộ ông Cường.

Cơ quan quản lý xác định các hành vi này đã dẫn đến việc ông Cường sử dụng 8 tài khoản để thao túng cổ phiếu BCE trong giai đoạn từ ngày 16/10/2024 đến ngày 4/3/2025.

Với vi phạm trên, cả 4 cá nhân bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Đáng chú ý, theo Quyết định số 675/QĐ-UBCK ngày 5/11/2026, UBCKNN tiếp tục áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn đối với 4 cá nhân này. Cụ thể, mỗi người bị cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm, kể từ ngày 10/11/2026; đồng thời bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn.

UBCKNN cho biết kết quả kiểm tra chưa có cơ sở xác định 4 cá nhân này có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.