Dùng 61 tài khoản thao túng cổ phiếu Kido, 3 cá nhân bị phạt 4,5 tỷ đồng

Ba cá nhân bị phạt tổng 4,5 tỷ đồng,  cấm giao dịch chứng khoán 2 năm

UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu KDC của Công ty cổ phần Tập đoàn Kido.

Cụ thể, mỗi cá nhân bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng. Tổng số tiền phạt đối với 3 cá nhân là 4,5 tỷ đồng.

Theo kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, trong giai đoạn từ ngày 2/5/2024 đến ngày 6/1/2025, ông Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo đã sử dụng tổng cộng 61 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện mua, bán cổ phiếu KDC nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán.

Hành vi này vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán năm 2019, được sửa đổi, bổ sung năm 2024.

UBCKNN cho biết, kết quả kiểm tra và tính toán khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm của 3 cá nhân cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Cùng ngày 28/10, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 656/QĐ-UBCK về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 3 cá nhân nêu trên.

Theo đó, ông Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 2/11/2026. Đồng thời, 3 cá nhân này cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn.

17 cá nhân bị đình chỉ giao dịch do cho mượn tài khoản

Liên quan đến vụ việc, ngày 28/10/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 655/QĐ-XPHC xử phạt 17 cá nhân có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu KDC.

Theo quyết định, 17 cá nhân bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng.

Trong đó, 8 cá nhân gồm Nguyễn Minh Hiếu, Nguyễn Thị Hải Anh, Nguyễn Thị Thảo Sương, Nguyễn Thị Thu Trang, Nguyễn Thị Thùy Nhung, Nguyễn Văn Cường, Quách Vũ Hưng và Trần Võ Quang Sang đã cho ông Thang Phú Minh mượn 8 tài khoản chứng khoán để giao dịch.

9 cá nhân còn lại gồm Lê Thị Mỹ Vinh, Lê Văn Quang, Lê Ngọc Hải, Võ Thành Tâm, Vương Kim Vy, Trịnh Hiếu Từ, Trần Bồi Tài, Trần Thị Thu Oanh và Trần Hoàng Nam đã cho bà Lâm Thúy Hằng mượn 48 tài khoản chứng khoán để giao dịch.

Các tài khoản này được sử dụng trong hoạt động mua, bán cổ phiếu KDC nhằm tạo cung, cầu giả tạo trong giai đoạn từ ngày 2/5/2024 đến ngày 6/1/2025.

Ngoài hình thức đình chỉ giao dịch 9 tháng, UBCKNN tiếp tục ban hành Quyết định số 657/QĐ-UBCK ngày 28/10/2026, áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm đối với 17 cá nhân.

Theo đó, cả 17 cá nhân bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 2/11/2026; đồng thời bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các tổ chức đầu tư chứng khoán theo quy định.

UBCKNN cho biết, kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 17 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được từ hành vi vi phạm.