Chứng khoán Tân Việt, Tổng công ty Đông Bắc, Đầu tư Năng lượng Nam Phương bị phạt
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng Công ty Đông Bắc; Công ty cổ phần Đầu tư Năng lượng Nam Phương; Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt.
Ngày 6/4/2026, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 176/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng Công ty Đông Bắc (Công ty) với số tiền 77,5 triệu đồng.
Công ty bị phạt do có hành vi vi phạm không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023).
Cùng ngày, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 177/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư Năng lượng Nam với số tiền 92,5 triệu đồng.
Công ty bị xử phạt do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Đầu tư Năng lượng Nam Phương không gửi nội dung công bố thông tin (CBTT) cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, bán niên năm 2023, năm 2023, bán niên năm 2024, năm 2024 và bán niên năm 2025, Báo cáo tình hình tài chính năm 2024;
Công ty gửi nội dung CBTT không đúng thời hạn cho HNX các tài liệu: Báo cáo tài chính bán niên năm 2022, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, CBTT về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với mã trái phiếu NPECH2229001 (2 đợt), CBTT về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với mã trái phiếu NPECH2128002 (2 đợt), CBTT về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với mã trái phiếu NPECH2126001 (2 đợt), CBTT về việc điều chỉnh kỳ hạn trái phiếu, tiến độ thanh toán và các nội dung khác liên quan đến trái phiếu NPECH2126001, CBTT về việc điều chỉnh kỳ hạn trái phiếu, tiến độ thanh toán và các nội dung khác liên quan đến trái phiếu NPECH2128002, CBTT về việc điều chỉnh kỳ hạn trái phiếu, tiến độ thanh toán và các nội dung khác liên quan đến trái phiếu NPECH2129001).
Trước đó, ngày 3/4/2026, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 175/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt với số tiền 125 triệu đồng.
Công ty Chứng khoán Tân Việt bị xử phạt do có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán . Cụ thể, từ ngày 19/5/2021 đến ngày 20/1/2026 Công ty bố trí nhân viên môi giới tại chi nhánh Hải Phòng chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.