Chứng khoán OCBS bị phạt hơn 340 triệu đồng vì vi phạm hồ sơ trái phiếu
Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán OCBS tổng cộng 342,5 triệu đồng do tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ chưa đầy đủ nội dung theo quy định và không lưu giữ ghi âm 21 giao dịch đặt lệnh của khách hàng.
Theo quyết định xử phạt số 636/QĐ-XPHC của Thanh tra Chứng khoán Nhà nước, Công ty cổ phần Chứng khoán OCBS bị xử phạt hành chính với hai hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, OCBS bị phạt 250 triệu đồng do không bảo đảm thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định.
Theo cơ quan thanh tra, công ty đã thực hiện tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ cho khách hàng vào tháng 8/2025 nhưng hồ sơ chưa bảo đảm đầy đủ các nội dung theo quy định.
Với hành vi này, OCBS bị xử phạt theo quy định tại điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP của Chính phủ.
Ngoài ra, OCBS bị phạt thêm 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.
Cụ thể, công ty không lưu trữ ghi âm các cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng đối với 21 giao dịch chứng khoán được thực hiện bằng phương thức điện thoại trong năm 2025 của một số tài khoản.
Hành vi này vi phạm quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Như vậy, tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán OCBS là 342,5 triệu đồng. Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày ký.