Chứng khoán DNSE bị phạt hơn 800 triệu đồng

Ngày 17/8/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (CKNN) ban hành Quyết định số 461/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE (Tầng 6, Tòa nhà Pax Sky, 63 – 65 Ngô Thì Nhậm, phường Hai Bà Trưng, Hà Nội).

Theo quyết định, DNSE bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, tại một số thời điểm, công ty cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Công ty cũng bị phạt 275 triệu đồng do cung cấp dịch vụ tài chính khác thuộc diện phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo, hoặc chưa có ý kiến bằng văn bản của cơ quan quản lý.

Theo Thanh tra Chứng khoán Nhà nước, trong giai đoạn từ ngày 1/1/2024 đến 16/6/2026, DNSE đã cung cấp dịch vụ ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ và ứng trước ký quỹ cho hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh khi chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Cũng trong giai đoạn này, DNSE ký kết các thỏa thuận cho vay để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng khi chưa đáp ứng các yêu cầu theo quy định.

Ngoài ra, DNSE bị phạt 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ. Tại một số thời điểm, công ty đã giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản của một số khách hàng.

Với hành vi cho một số khách hàng sử dụng tiền vay để mua chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, DNSE bị phạt thêm 65 triệu đồng.

Công ty bị phạt 187,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Trong giai đoạn từ ngày 2/1/2024 đến 10/6/2026, DNSE đã giải ngân cho vay ký quỹ và ứng trước tiền bán cho một số cá nhân là người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ công ty.

Bên cạnh đó, trong giai đoạn từ ngày 1/2/2024 đến 25/12/2024, DNSE cho một số cá nhân vay tiền thông qua hình thức ký kết các hợp đồng đặt cọc mua cổ phiếu.

Tổng số tiền phạt đối với các hành vi vi phạm của DNSE là 802,5 triệu đồng.

Ngoài hình thức xử phạt bằng tiền, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước buộc DNSE dừng cung cấp các dịch vụ tài chính khác thuộc diện phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhưng chưa thực hiện nghĩa vụ báo cáo theo quy định.

Cụ thể, DNSE phải dừng việc cung cấp dịch vụ ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ, ứng trước ký quỹ cho hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh và việc ký kết các thỏa thuận cho vay để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.