“Bán chui” cổ phiếu, thành viên hội đồng quản trị địa ốc Khang An bị phạt 45 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Phan Thị Thu Thảo, thành viên Hội đồng quản trị CTCP Đầu tư địa ốc Khang An.
Ngày 11/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 600/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Phan Thị Thu Thảo, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư địa ốc Khang An (mã KAC).
Quyết định nêu rõ, phạt bà Phan Thị Như Thảo số tiền 45 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Bà Phan Thị Như Thảo bị phạt vì đã có hành vi vi phạm hành chính là không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, từ ngày 21/3/2017 đến ngày 28/3/2017, bà Phan Thị Thu Thảo đã bán 172.630 cổ phiếu KAC nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM về việc dự kiến giao dịch.
Theo HOÀNG HÀ/ BizLive.vn